Jak uzyskać licencję serii 65?

Każdy, kto pragnie pracować jako licencjonowany przedstawiciel doradcy inwestycyjnej w Stanach Zjednoczonych, musi rozpocząć proces od pomyślnego zdania egzaminu serii 65 zarządzanego przez Urząd Regulacji Finansowych (FINRA) i opracowany pod auspicjami North American Securities Administrators Association Association Association Stowarzyszenia(NASAA).Egzamin z minimalnego kompetencji, test serii 65 ma na celu odróżnienie tych, którzy mają akceptowalny poziom wiedzy w odpowiednich tematach od tych, którym tego brakuje.Aby uzyskać licencję serii 65, kandydaci muszą osiągnąć wynik na egzaminie serii 65, przekazać wszystkie opłaty za zgłoszenie i rejestrację obowiązującym państwowym organom regulacyjnym, złożyć niezbędne dokumenty ujawnienia informacji oraz czekać na formalną akceptację i potwierdzenie certyfikacji.

Pierwszym poważnym krokiem w kierunku uzyskania licencji serii 65 jest ubieganie się o egzamin SIT do egzaminu serii 65.Nie istnieją formalne warunki wstępne, a kandydaci nie są wymagani do zabezpieczenia sponsora.Osoby, które są już powiązane z firmą inwestycyjną, po prostu składają inną formularz wniosku niż osoby, które nie są.Przygotowanie testu i przegląd koncepcji jest zalecany dla wszystkich wnioskodawców, a NASAA stworzyła zarys badania, który jest dostępny dla wszystkich kandydatów.

Istnieje 140 pytań wielokrotnego wyboru na egzaminie serii 65, a 130 z nich jest używanych do ustalenia sukcesu kandydatów.Test trwa trzy godziny i obejmuje pytania w zakresie zaleceń i strategii inwestycyjnych klientów, charakterystyk pojazdu inwestycyjnego, wytycznych prawnych, zasad etycznych, czynników ekonomicznych i informacji biznesowych.Wynik co najmniej 72 procent jest wymagany do przejścia egzaminu, co pozwala kandydatowi przejść do następnego kroku w zakresie zabezpieczenia licencji serii 65.Ci, którzy nie osiągają punktacji, muszą obserwować okresy oczekiwania zaprojektowane przez FINRA przed rejestracją na kolejne próby egzaminu, chociaż nie ma ograniczeń co do liczby przypadków, gdy egzamin można ponownie zająć.

Po wyczyszczeniu przeszkody egzaminu, którzy szukająLicencja serii 65 musi spełniać wszelkie dodatkowe wymagania specyficzne dla organów papierów wartościowych państwa, w którym planują pracować.Proces ten różni się w zależności od jurysdykcji, ale prawdopodobnie obejmuje uiszczenie opłat za wniosek i rejestrację oraz złożenie dokumentacji ujawnienia.Może to również obejmować dokładną kontrolę przeszłości.Po zakończeniu tych kroków potencjalny odbiorca licencji serii 65 musi poczekać na ostateczne powiadomienie o rejestracji jako przedstawiciel doradcy inwestycyjnej.Po otrzymaniu tego odnoszącego sukcesy wnioskodawca może rozpocząć doradzanie klientom w zakresie strategii inwestycyjnych i zarządzania kontem.