Skip to main content

Co robi zewnętrzny broker?

Zewnętrzny broker to osoba, która inwestuje w akcje lub rynki nieruchomości we własnym imieniu lub klientów, ale nie jest członkiem giełdy.Ponieważ tylko członkowie giełdy mogą oficjalnie przeprowadzić transakcje, zewnętrzny broker przekazuje swoje transakcje oparte na wymianie członkowi odpowiedniej wymiany na działanie.Wyjątkiem jest bezpieczeństwo, które jest handlowane bezpośrednio jawnie (OTC) lub elektronicznie poza rzeczywistymi giełdami papierów wartościowych, które obsługuje zewnętrzny broker.

Niektóre papiery wartościowe nie spełniają wymagań dotyczących notowania na giełdzie z powodu ograniczonego wolumenu obrotu na nich, niewystarczającej kapitalizacji przez spółkę i innych.Te papiery wartościowe, które są często określane jako akcje grosza, są uważane za inwestycje wysokiego ryzyka, które brokerzy agencji nie będą obsługiwać.Jednym z głównych zewnętrznych obowiązków brokera jest zatem zajmowanie się tego rodzaju papierami wartościowymi dla zainteresowanych inwestorów.

nieruchomości mogą również obejmować zewnętrznego brokera, gdy agencja reprezentuje zarówno kupującego, jak i sprzedawcę nieruchomości.Aby uniknąć konfliktu interesów w transakcji, agencja może zatrudnić zewnętrznego brokera do działania w imieniu kupującego lub sprzedawcy.Na nieruchomościach zewnętrzny broker może być nazywany kupującym brokerem, gdy jest on lub ona niezależnym agentem, który pomaga klientowi znaleźć dom lub nieruchomość komercyjną po uczciwej cenie, współpracując z innymi agencjami nieruchomości i ich ofertami. W przeszłości, zwłaszcza w Wielkiej Brytanii, zewnętrzne prace brokerowe były dyskredytowane jako krzywe działania i były określane jako kadrze.Taki broker Komisji nie kupił ani nie sprzedał papierów wartościowych, ale zasadniczo nakładałby na nich zakłady, czy wzrosną, czy spadnie w imieniu klientów.Było to podobne do handlu bukmacherskiego hazardu, choć wielu hodowców sklepów z wiadrem prowadziło legalne firmy.Praktyka była również powszechna na rynku handlu towarami skoncentrowanym w Chicago w Stanach Zjednoczonych na początku XIX wieku, znany jako pszenica. , podczas gdy wymagania zewnętrznego brokera mogą być bardziej luźne niż wymagania brokera w rekordach wAgencja, niektóre wymagania rządowe nadal muszą zostać spełnione w celu aktywnego handlu papierami wartościowymi.W Stanach Zjednoczonych broker musi pracować dla domu maklerskiego przez cztery miesiące, zanim będzie mógł przystąpić do egzaminu ogólnego zarejestrowanego papierów wartościowych, po czym może działać samodzielnie.Niektóre stany w USA wymagają również brokera zdania egzaminu prawnego stanu jednolitych agentów papierów wartościowych.Inne narody mają podobne wymagania, przy czym Kanada wymaga licencji brokerów, przekazywania dwóch części kanadyjskiego kursu papierów wartościowych (CSC) i podręcznika postępowania.W Hongkongu broker jest zobowiązany do pracy w licencjonowanym domu maklerskim przez trzy lata, a dwa egzaminy są wymagane w Wielkiej Brytanii pod tytułem XII, Chartered Institute for Securities and Investment.