Co robi handlowiec finansowy?

Przez banki inwestycyjne, firmy zajmujące się planowaniem finansowym i instytucje maklerskie ułatwiają zakup i sprzedaż akcji, obligacji i innych rodzajów inwestycji papierów wartościowych.Opis stanowiska handlowca finansowego obejmuje znalezienie i doradzanie klientom, którzy chcą dokonywać transakcji finansowych, a następnie wypełnianie wymaganych zakupów i sprzedaży.W większości miejsc handlowiec finansowy musi być oficjalnie licencjonowany przez regionalną lub krajową instytucję regulacyjną finansową, aby rozpocząć handel.

Jedną część pracy handlowca finansowego jest doradzanie klientom w zakresie inwestycji.Ponieważ wymaga to, aby handlowiec finansowy został dostosowany do trendów i statusu rynku, nadążanie za badaniami inwestycyjnymi jest stałą odpowiedzialnością handlowca finansowego.Oprócz akcji i obligacji handlowcy zarządzają również funduszami inwestycyjnymi, instrumentami pochodnymi, transakcjami walutowymi i towarami dla klientów.Niektórzy handlowcy finansowi decydują się specjalizować w określonym rodzaju inwestycji, na przykład handlowiec towarowy specjalizujący się w metalach lub na rynku futures rolniczych.

Handlowcy finansowi są również odpowiedzialni za znalezienie nowych klientów złożonych zamówień za pośrednictwem banku lub firmy maklerskiej.W tej dziedzinie pracy handlowcy działają jako agenci sprzedaży zarówno w zakresie usług ich firmy, jak i handlu finansowego lub inwestycji, które oferują klientowi.Zadaniem handlowca jest przekonanie klienta, dlaczego handel jest dobrą inwestycją i dlaczego inwestycja powinna być przeprowadzana z jego firmą, a nie gdzie indziej.Aby to osiągnąć, niektórzy handlowcy finansowi pracują nad przygotowaniem raportów do przedstawienia klientom.Handlowiec finansowy może współpracować z klientami na spotkaniach, przez telefon lub za pośrednictwem poczty elektronicznej

Oprócz pracy z klientami i przyjmowania zamówień, są również handlowcy finansowi, którzy pracują bezpośrednio na podłodze giełdy w celu negocjacji umów z innymihandlowcy.Traderzy ci bezpośrednio składają zamówienie i uzupełniają transakcję, jak przekazano im inni handlowcy, którzy pracują dla tego samego banku lub firmy.Każdy handlowiec jest odpowiedzialny za zapewnienie, że wszystkie transakcje są zawsze zgodne z lokalnym prawem regulacyjnym finansowym przez cały czas, takie jak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd w Stanach Zjednoczonych.

Aby zostać handlowcem finansowym, jednostka często musi zostać licencjonowana przezregionalna lub krajowa rada regulacyjna lub organ.W Stanach Zjednoczonych organ regulacyjny branży finansowej nadzoruje licencjonowanie i wymaga, aby firma sponsorowała osobę, aby wykonać i zdać test na otrzymanie licencji na handel finansowy.W wielu regionach istnieją również wymogi dotyczące kształcenia ustawicznego, które należy spełnić w celu utrzymania licencji.Większość firm wymaga tytułu licencjata w dziedzinie biznesu, ekonomii lub innej powiązanej dziedziny przed zatrudnieniem.