Co to jest zarejestrowana firma?

W Stanach Zjednoczonych zarejestrowana spółka to spółka, która złożyła dokumenty do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), aby umożliwić jej wydawanie papierów wartościowych, takich jak akcje i obligacje.Firmy, które chcą oferować papiery wartościowe, muszą się zarejestrować, aby to zrobić.Inne firmy wymagane do zarejestrowania się w SEC to firmy inwestycyjne, takie jak fundusze inwestycyjne, które oferują klientom produkty finansowe i porady finansowe.Nieprzestrzeganie może podjąć spółkę karami prawnymi.

W początkowym złożeniu SEC do rejestracji firma musi dostarczyć prospektom, szczegółowe sprawozdania finansowe i inne informacje.Materiał ten jest wykorzystywany przez SEC do potwierdzenia, że firma jest opłacalna i że zgłasza informacje o sobie dokładnie i całkowicie.Po zatwierdzeniu wniosku firma staje się zarejestrowaną firmą i może złożyć początkową ofertę papierów wartościowych lub angażować się w działania takie jak administrowanie rachunkami inwestycyjnymi w imieniu klientów.i wymagania.Obejmują one wymogi prawne dotyczące tego, w jaki sposób firma prowadzi działalność, nakazując, aby zarejestrowane firmy chronią swoich inwestorów i klientów.Ponadto firmy muszą regularnie ujawniać publiczne ujawnienia zgodnie z nakazem SEC, w tym szczegółowe ujawnienia ich warunków finansowych.Zasady firmy należy również ujawnić publicznie.

Wymagania dotyczące zarejestrowanej firmy mają na celu zapewnienie, że firmy są spójne i działają z myślą o swoich inwestorach.Gdyby firmy mogły ukryć działalność gospodarczą i pozycje finansowe, może to stworzyć sytuację, w której mogą wystąpić nadużycia lub oszustwo, ponieważ członkowie społeczeństwa nie mogliby zbadać firmy.Zarejestrowanie się również poddaje firmy z SEC w celu potwierdzenia, że przestrzegają przepisów SEC i odpowiednio działają.

Nawet w przypadku regulacji zarejestrowana firma może przechytrzyć SEC dzięki praktykom biznesowym.Przepisy mają tendencję do pozostawania w tyle za trendami w społeczności finansowej.Firmy mogą zaangażować się w nieuregulowane działania i ponoszą odszkodowanie finansowe bez robienia niczego nielegalnego lub ostrzegania SEC, ponieważ Komisja nie ma mechanizmu do monitorowania tych działań.Organy regulacyjne SEC próbują nadążyć za pojawiającymi się trendami w branży finansowej, aby mogły stworzyć ramy regulacyjne, które są skuteczne, elastyczne i nie przestarzałe.